集合投資計畫(collective investment scheme, CIS)或稱證券共同基金、投資
信託，是指集合一群人的資金，由經理人集中管理投資，創造更高的投資報酬。是按
照利益共享、風險共擔的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委託專業投資機
構進行管理和運用的投資工具。
這類基金設立的主要目的在於在市場上投資盈利，所操作的有價證券包括股票、債券
、外匯、貨幣、衍生性金融商品等五花八門的金融項目，應當注意不同基金的投資標
準以及相關規章。

共同基金的相關機構及人員:
1.投資者，購買基金份額的法人或個人
2.基金管理公司，負責基金的具體運作，並收取一定的管理費，但不直接承擔基金風
險
3.基金託管銀行，負責對基金進行託管，執行基金管理公司的命令及其他監督工作
4.政府管理機構及其他服務組織，包括證券交易所、會計師事務所、律師事務所、評
級機構等

以SFC9號牌提供資產管理為例︰

無條件限制牌照一般稱為大牌(no condition):
*可服務一般散戶(可管理公募基金)
*可持有客戶資產
*可管理集體投資計劃(私募基金)

牌照條件限制牌照一般稱為小牌:
*只為專業投資者(PI)提供服務
*不可持有客戶資產
*只提供專戶投資服務，不得管理集體投資計劃(私募基金)
*牌照條件註明不能提供委託帳戶服務

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