第1類受規管活動的牌照(證券交易)
證券交易1號牌照亦有大小之分,大牌是券商,能夠為客户提供證券產品買賣的服務,
小牌是中間商和介紹人,只能推薦客户到券商處購買證券產品。
第4類受規管活動的牌照(就證券提供意見)
第9類受規管活動的牌照(提供資產管理)
當中大9號牌分為以下兩類:
1.(大9號牌) 以及 2.(公募大9號牌)
無條件限制牌照(no condition)一般稱為"大9號牌":
*可以持有客戶資產,投資人必須是專業投資者(PI)。
*客戶的資產可以直接匯入公司的帳戶,
整個資產可以作為一個統一的帳戶進行投資管理。
無條件限制牌照(no condition)一般稱為"公募大9號牌":
*可以持有客戶資產,投資者可以不是專業投資者(PI)。
*客戶認購的起投額很低,可以管理ETF等指數基金、互動基金等等。
*客戶的資產可以直接匯入公司的帳戶,
整個資產可以作為一個統一的帳戶進行投資管理。
牌照條件限制牌照一般稱為"細9號牌":
*不能持有客戶資產,投資人必須是專業投資者(PI)。
*必須為每個客戶設立獨立帳戶。
*可管理只向專業投資者作出要約的集體投資計劃"CIS"(私募基金)。
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